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軌道交通招標采購風險分析與防控
□文＼重慶市軌道交通（集團）有限公司 劉凌松
軌道交通招標采購風險防控的重要性
近幾年來，全國30多個城市動工興建或運營軌道交通網線。政府作為投資方，對軌道交通項目建設實施了全方位管理，建立了項目法人責任制、合同管理制、工程監理制和招投標制。而招投標制度，作為軌道交通丁程項目管理的一個重要分支，它在建設管理部門中所占的權重越來越大。
招標采購管理是對工程項目招投標所有過程進行的全方位管理。眾所周知，軌道交通建設工程管理涉及方方面面，涵蓋軌道交通企業的生產、供應、銷售各個環節，它們是通過招標采購來連接的。有些環節在復雜的招標采購過程中，往往引起糾紛。如果招標采購管理混亂，將會嚴重影響軌道交通企業的經濟效益和可持續發展。毫不夸張地說，沒有規范有效的招標采購管理，軌道交通企業就沒有效益可言。
招標采購管理，應包括招標、投標、開標、評標和定標五個階段。
隨著我國全面深化改革開放的步伐加快，軌道交通工程招標采購項目范圍、規模和投資力度日益擴大，數量日漸增多，其招標采購工作愈加錯綜復雜，不時地出現了以下一些新老問題：
1．某些干部，利用手中的權勢，通過家屬、親戚、朋友圈，或明或暗地插手干預招投標活動，大搞權錢交易。
2．一些依法規定應公開招標的項目規避招標、或化整為零、或暗箱操作、明招暗定，虛假招標。
3．一些招標人與投標人或其他相關人員相互勾結，互相串通，搞圍標、串標、陪標，嚴重擾亂招投標正常秩序和公平競爭。
4．招標采購管理人員素質不高，能力低下，玩忽職守，違法亂紀。
上述這些不良現象和事件充分說明，軌道交通企業有必要強化招標采購管理力度，尤其是招標采購風險管理力度，進一步筑好防控和化解各類招投標風險的長城。
招標采購管理風險的表現及產生原因
（一）招標采購管理風險的表現
1．幕后交易，“暗箱操作”。
2．明招暗定，搞虛假招標，形式招標。
3．或明或暗地進行錢權交易，私自接收投標人或相關人員給以的好處。
4．招標人設置不合理招投標條件限制、排斥、要挾潛在的和現實的投標人。
5．投標人之間、招標人與投標人之間和投標人與其他相關人員之間相互勾結，搞圍標、串標、陪標。
6．工程項目招標總策劃中各施工單位和各專業之間界面劃分不清晰；各自工程量不平衡、不對接，難于調整和控制；詳細策劃中各標段的招標評標不統一，標段過大或過小。
7．招標采購訂立風險：簽約資格預審文件缺乏市場調查基礎，不完整；資格預審評審方式針對性不強，深度不夠。
8．招標與定標風險：招投標的內容與招標文件技術部分提出的服務、伴隨服務的要求不一致；對投標報價說明未做逐項解釋和說明；投標報價明細表不夠全面，交叉重復多，該細的地方不細，該粗的地方不粗；招投標條款缺少全局觀、預見性和索賠可操作性；評標方法不合理，未能深挖評標專家的意見和建議，將其融人授標前談判和招投標執行的過程中。
9．招標采購執行風險：對招投標變更立項的依據和合法性審核不嚴，對價格復核不細致，不對照招投標規定的付款原則建立臺賬并且不實時更新臺賬，不注意變更工程量與竣工圖、結算工程量清單的對應關系。
10.招標采購項目評估與總結風險：評估項目不夠細化，各項目的權重不太恰當，項目評分公式過于簡單和總結的深度和廣度不夠。
11．招標采購資料歸檔存儲風險：招投標資料丟失，參與招標人員不按規定上交有關資料，招投標資料梳理、分類不恰當。
12.招標采購管理人員培訓方面風險：領導不重視、不有力支持；合格的招標采購管理人員缺失、不穩定、流動頻繁。
（二）風險產生的根本原因
1．業主、承包商、監管人員被非法追求私利所驅動，相互勾結，同流合污，違法違紀違規。
2．現有的法律法規條例不夠完善，不夠健全，還存在一些漏洞和不足之處。
3．業主、承包商、分包商等掌握對方的信息不對稱，不可靠，導致誤判。
4．社會大環境中一些風氣不正，公共道德有所缺失，對于防腐拒變能力差的招投標活動參與人員產生巨大的負面影響。
招標采購風險防控的措施
（一）事前（招標采購之前）防范措施
一—相關領導對招標采購工作從源頭抓起，從招投標行為起點抓起，從每個招標采購管理環節開始抓起，進一步充分發揮招投標制度的優勝劣汰的功能，必須采取確保招標工作公開、公平、誠實守信的更有力措施：招投標項目信息，招標的方式和方法、程序，招標的條件、競爭的原則和評標標準都必須事先公布，對投標人的質疑和投訴必須及時公開答復。
——加強招標采購管理規范化、制度化、一體化建設，合理設置招投標費用控制價，精細設定好招投標條款，細化評標標準，嚴把供應商的審核關，強化權力制衡機制和內控機制，切實做好和全面落實招標采購管理的各項準備工作。
——堅持對招標采購管理人員和潛在投標人群開展廉潔和遵紀守法的形式多樣的事前教育，大力提升這些人的素質、道德修養和拒腐防變能力。
——理順招標采購管理流程，找出易生腐敗、不廉潔、不依法守法的風險點和環節，以及采供雙方權力自由度比較大的關鍵崗位，對其風險進行評估，對其風險等級進行劃分，制定好相應的全程式監督實施方案，使其嚴密周全，防止貪污腐敗分子和不法投標商等有空子可鉆。
（二）事中（招標采購過程中）防范措施
——利用大數據理論和技術，強化風險識別、監控與預警機制，更精準確定招標采購過程中眾多投標商的重點防控對象，具體方法是：建立不合理報價的供應商社交網絡，用UCINET軟件中的Network-Region K-cores進行分析，識別出供應商社交網絡中凝聚力最強的子群，即是與其他供應商聯系最多、最為活躍的供應商，這些供應商極有可能是不合理報價的串標、圍標、陪標的組織者，應當將其納入重點防控預警對象加以戒備。
——對“暗箱操作”違法行為，采用供、需、管三方“背靠背”互不知情的防范措施。所謂“背靠背”就是設法屏蔽有關招標人、投標商、財政、紀檢、監察等部門聯系人的某些信息'將招標人與供應商實行有效隔離，切斷招投標活動中潛在的利益鏈，從而避免幕后交易、暗箱操作等違法事件發生。與此同時，將任何一次招投標項目比價記錄保留至少15年，以便日后查閱，還原全過程，分清與追究各方責任。
——推行監督主體多元化，除軌道交通企業專職監督部門外，還要與其他有關紀檢部門、監察部門協調，相互配合，對招投標活動過程進行定點定時監督檢查與必要的抽查，并強化不同業務部門之間、不同崗位之間相互監督的職能，也可以引入社會監督，聘請局外監督員對招投標活動進行督查。監督的重點應放在招投標的訂立和履行上，排查其中可能發生的事前和事后兩種機會主義行為。
——按照公平合理和責、權、利平衡的原則，大力推行軌道交通企業與承包商之間分擔風險的做法，以減少招投標活動中不可預見的不確定因素，這種做法可以最大限度調動招投標雙方風險控制和履約的積極性。
——借助互聯網的陽光，無論何時何地，凡在招標投標交易中執行的規范性文件，都必須掛在網上公布，接受社會監督，讓違法違規的文件無處遁形。
（三）事后（招標采購執行完畢后跟蹤反饋）防范措施
——對簽約和執行完結的招標采購項目梳理，按“公開、公正、公平”原則和“優質、高效”準則進行評估，對每項防范措施效果打分、評級，以備日后選優去劣。
——對所有記錄的招投標，按“成功、失敗、廢除、違法、無效”進行歸類。統計出招投標成功率、失敗率、廢標率、違法事件等數據，并進行分析挖掘，發現新問題，找出新規律。
——總結招標過程經驗教訓，及時提出進一步改進招標采購管理工作和創新監管方式的新舉措。
（責編：馮君）
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