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南京招標投標協(xié)會主辦
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編制招標文件的“四步法”
陸志鋒
招標文件的質(zhì)量直接決定了招標投標活動的質(zhì)量，招標投標活動的質(zhì)量直接決定了工程建設(shè)項目的質(zhì)量。為確保招標活動能夠滿足工程建設(shè)項目的進度、質(zhì)量、投資、安全等目標，招標人務(wù)必要重視招標文件的編制。如何編制一份質(zhì)量較高的招標文件?本文把招標文件編制過程分為四步，即準備、編制、校對、審核，并論述了其中的重點注意事項。
一、招標文件編制準備
招標文件編制的準備工作包括招標策劃和選用適當?shù)恼袠宋募０濉?/span>
（一）招標策劃
招標策劃就是采用實地調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索、檔案資料研究、分析對比等方法，落實招標條件、調(diào)研潛在投標人、研究同類項目招標經(jīng)驗、分析標包劃分及采購要求、擬定評標辦法、編制招標進度計劃并形成策劃報告的過程。招標策劃是開展招標活動的事先計劃和準備，是確保招標投標活動質(zhì)量的基礎(chǔ)和保障。因此，招標文件編制前應(yīng)先進行策劃工作。
1．落實招標條件
落實開展招標采購活動的條件主要包括：招標項目是否按規(guī)定履行相關(guān)審批或核準手續(xù)，資金或資金來源是否落實，審批或核準確定的招標方式、組織方式具體如何等。
2．調(diào)研潛在投標人
調(diào)研潛在投標人是為了了解掌握擬參與招標競爭的潛在投標人的數(shù)量、規(guī)模實力、人員資質(zhì)、技術(shù)裝備、供貨業(yè)績等。通過調(diào)研潛在投標人，為招標項目標段劃分、明確招標要求、擬定評標辦法等提供可靠充分的依據(jù)。
3．研究同類項目招標經(jīng)驗
研究分析已完成的同類招標項目情況，包括投標人競爭情況、投標報價及投標方案、否決投標、異議甚至招標失敗、合同簽訂后執(zhí)行情況等。通過經(jīng)驗反饋，為本次招標活動提供參考，避免相同或類似問題重復(fù)發(fā)生。
4．分析標包劃分及采購要求
招標項目標包劃分是指將若干同類或類似項目合并成一個項目或?qū)⒁粋€項目拆分成不同項目實施招標采購。標包劃分對潛在投標人參與投標競爭的意愿、投標報價、招標成本等有重要影響。招標項目的采購要求包括供貨范圍及邊界、合格投標人的資格條件、響應(yīng)要求等內(nèi)容。采購要求清晰明確、適宜合理，不會造成潛在投標人的誤解誤讀，有利于其對招標文件作出恰當?shù)捻憫?yīng)。
5．擬定評標辦法
評標辦法是評價投標文件的規(guī)則、方法和程序，也是招標人采購目標的直接體現(xiàn)。因此，在符合《招標投標法》及其規(guī)范的前提下，招標人應(yīng)根據(jù)招標項目的特點編制有針對性的評標方法。
6．編制招標進度計劃
招標進度計劃是工程建設(shè)項目進度計劃的一部分。招標進度計劃應(yīng)以招標策劃作為起始時間，以合同簽訂作為終止時間，以滿足項目進度為目標。考慮招標活動可能出現(xiàn)的不可預(yù)見性風(fēng)險，編制招標進度計劃時應(yīng)預(yù)留出一定的富余。
（二）招標文件模板選用
對于依法必須進行招標的工程建設(shè)項目，應(yīng)選用國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的《標準施工招標文件》《簡明標準施工招標文件》《標準設(shè)計施工總承包招標文件》《標準設(shè)備采購招標文件》《標準材料采購招標文件》《標準勘察招標文件》《標準設(shè)計招標文件》《標準監(jiān)理招標文件》等標準招標文件。
對于非依法必須進行招標的項目，可以使用上述文本，也可以使用招標人自己制訂的招標文件。
二、招標文件編制
招標文件一般由招標公告或投標邀請書、投標人須知、評標辦法、合同條款及格式、技術(shù)要求、供貨要求或發(fā)包人要求、投標文件格式等組成。招標文件的編制應(yīng)符合《招標投標法》及其配套規(guī)范的要求，不得存在招標文件發(fā)售、澄清和修改，投標文件遞交等的時限少于法定時限的情形，不得存在以不合理的條件限制、排斥潛在投標人的情形。另外，招標文件內(nèi)容應(yīng)完整，文字的意思表示應(yīng)嚴謹，避免出現(xiàn)文件前后不一致、條款存在歧義或重大漏洞等現(xiàn)象。
（一）招標公告或投標邀請書
招標公告的內(nèi)容包括招標條件、項目概況與招標范圍、投標人資格條件、招標文件的獲取、投標文件的遞交、發(fā)布公告的媒介(適用公開招標)、確認是否參加投標(適用邀請招標)、聯(lián)系方式等。
招標人應(yīng)重點關(guān)注投標人資格條件的設(shè)定，具體如下：
1．資質(zhì)條件
工程項目應(yīng)根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》等相關(guān)文件規(guī)定，合理設(shè)定投標人應(yīng)具備的企業(yè)資質(zhì)序列、類別和等級；同時，相關(guān)專業(yè)的投標人還應(yīng)具有安全生產(chǎn)許可證；服務(wù)項目應(yīng)按照國家對工程勘察、建筑工程設(shè)計、工程監(jiān)理等相關(guān)資質(zhì)的規(guī)定確定資質(zhì)資格，貨物項目應(yīng)按照國家關(guān)于重要工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、強制性認證等規(guī)定確定資質(zhì)資格。
2．類似項目業(yè)績和能力
依法必須進行招標的項目不能以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作為加分條件或中標條件。如果招標項目需要以投標人的類似項目的業(yè)績、獎項作為評標標準的，應(yīng)考慮具有類似項目業(yè)績條件的潛在投標人數(shù)量能夠保證競爭．并從項目本身具有的技術(shù)管理特點需要和所處自然環(huán)境條件的角度對投標人完成類似項目的規(guī)模、質(zhì)量和數(shù)量等作出規(guī)定，要求投標人在投標文件中提供類似項目的中標通知書、合同協(xié)議書或工程竣工驗收文件等證明材料。類似項目是指與招標項目在結(jié)構(gòu)形式、使用功能、建設(shè)規(guī)模相同或相近的項目。
3．財務(wù)狀況
財務(wù)狀況能夠反映投標人的資金籌集與資金運用能力。可對投標人的負債經(jīng)營能力、短期償債能力以及盈利能力狀況等財務(wù)指標作出規(guī)定，如總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、資產(chǎn)負債率、速動比率、凈利潤率等．保證投標人處于正常生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)且能夠為招標項目提供足夠的生產(chǎn)流動資金。
4．擬投入的主要技術(shù)和管理人員
投標人擬投入招標項目的主要技術(shù)和管理人員包括項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人以及負責(zé)計劃、合同、安全、環(huán)保、材料、設(shè)備等管理的分項負責(zé)人。可對主要技術(shù)和管理人員的專業(yè)技術(shù)職業(yè)資格、技術(shù)職務(wù)以及已經(jīng)完成的類似項目業(yè)績條件等作出規(guī)定。
5．擬投入的設(shè)備
指投標人擁有或租賃，保證能夠投入招標項目的設(shè)備。可對能夠投入招標項目的設(shè)備規(guī)格(型號、容量)、數(shù)量等作出規(guī)定，并要求投標人提供擬投入設(shè)備的來源、規(guī)格(型號、容量)、數(shù)量、制造年份、功率、工況、所在地、可到達項目現(xiàn)場時間等資料，以評定投標人是否具有完成招標項目的設(shè)備能力。
6．信譽
一般包括投標人履行合同的市場信譽情況和銀行資信狀況。可要求投標人在投標文件中提供指定年份經(jīng)營活動中發(fā)生的重大安全和質(zhì)量事故、違法犯罪行為記錄及有關(guān)行政處罰等相關(guān)情況的聲明和證明材料，銀行在規(guī)定期限內(nèi)出具的資信狀況證明等。
7．業(yè)績要求
依法必須進行招標的項目不能以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作為加分條件或中標條件。如果招標項目需要以投標人的類似項目的業(yè)績、獎項作為評標標準的，可以從項目本身具有的技術(shù)管理特點需要和所處自然環(huán)境條件的角度對潛在投標人提出類似項目業(yè)績要求或評標標準，同時應(yīng)考慮具有類似項目業(yè)績條件的潛在投標人數(shù)量能夠保證競爭。
（二）投標人須知
投標人須知主要是闡明招標投標活動應(yīng)遵循的程序規(guī)則以及對編制、遞交投標文件等投標活動的要求，由正文及其前附表兩部分組成，一般包括以下內(nèi)容：總則、招標文件、投標文件、投標、開標、評標、合同授予、紀律和監(jiān)督、是否采用電子招標投標、需要補充的其他內(nèi)容等。
前附表是對正文內(nèi)容的進一步細化和補充。招標人可以在前附表中進一步明確正文中的未盡事宜。招標人應(yīng)結(jié)合招標項目具體特點和實際需要編制和填寫前附表的內(nèi)容，但不得與正文內(nèi)容相抵觸。
（三）評標辦法
評標辦法一般由前附表、評標方法、評審標準、評標程序組成。前附表用于明確評標的方法、因素、標準和程序。招標人應(yīng)根據(jù)招標項目具體特點和實際需要，詳細列明全部審查或評審因素、標準，沒有列明的因素和標準不得作為評標的依據(jù)。
招標人應(yīng)重點關(guān)注評審標準的編制。評審標準分為初步評審標準、詳細評審標準。初步評審標準包括形式評審標準、資格評審標準和響應(yīng)性評審標準，詳細評審標準包括商務(wù)評分標準、技術(shù)評分標準、投標報價評分標準及其他因素評分標準。
1．初步評審標準
形式評審標準包括投標人名稱與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書的一致性；投標函簽字蓋章、投標文件格式是否符合招標文件關(guān)于“投標文件格式”的要求；允許聯(lián)合體投標的，其是否提交聯(lián)合體投標協(xié)議；不允許提交備選方案的，其報價是否唯一等。
資格評審標準包括投標人提供的營業(yè)執(zhí)照等是否有效；資質(zhì)、財務(wù)、業(yè)績、信譽等情況是否滿足招標文件的要求；允許聯(lián)合體投標的，其是否滿足招標文件對聯(lián)合體投標的要求；是否存在禁止投標的情形；投標設(shè)備制造商的資質(zhì)、業(yè)績等是否滿足招標文件的要求等。
響應(yīng)性評審標準包括投標報價、投標范圍、交貨期、交貨地點、技術(shù)性能指標、投標有效期、投標保證金、權(quán)利義務(wù)、投標設(shè)備及技術(shù)服務(wù)和質(zhì)保期服務(wù)、技術(shù)支持材料等是否符合招標文件的要求。
2．詳細評審標準
商務(wù)評分標準一般包括對投標人履約能力的評價、對招標文件商務(wù)條款的響應(yīng)程度評價、投標設(shè)備的業(yè)績評價等。技術(shù)評分標準一般包括對投標設(shè)備整體評價、投標設(shè)備技術(shù)性能指標的響應(yīng)程度評價、對投標人技術(shù)服務(wù)和質(zhì)保期服務(wù)能力的評價等。投標報價評分標準一般包括評標基準價的計算方法、投標報價評分的計算方法等。
（四）合同條款及格式
合同條款及格式主要由通用合同條款、專用合同條款和合同附件格式三部分組成。招標人可根據(jù)招標項目的具體內(nèi)容，提供不同類別的合同文本，如建設(shè)工程合同、設(shè)備供貨合同、勘察設(shè)計合同、運輸服務(wù)合同、倉儲服務(wù)合同等。
（五）技術(shù)要求、供貨要求或發(fā)包人要求
工程招標項目的技術(shù)要求一般都包括工程量清單、圖紙、技術(shù)標準和要求等內(nèi)容；設(shè)備招標項目的供貨要求一般都包括總體要求、設(shè)備需求一覽表、技術(shù)性能指標、檢驗考核要求、技術(shù)服務(wù)和質(zhì)保期服務(wù)要求等，勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)項目的發(fā)包人要求一般都包括勘察、設(shè)計或監(jiān)理要求、適用規(guī)范標準、成果文件要求、發(fā)包人財產(chǎn)清單、發(fā)包人提供的便利條件、承包人需要自備的工作條件、發(fā)包人的其他要求等。
（六）投標文件格式
投標文件格式一般包括投標函(或含投標函附錄)、法定代表人(單位負責(zé)人)身份證明、授權(quán)委托書、聯(lián)合體協(xié)議、投標保證金、投標報價清單、資格審查資料、技術(shù)方案說明、技術(shù)支持資料等。
三、招標文件的校對與審核
為確保招標文件的質(zhì)量，招標人應(yīng)當建立“編制一校對一審核”的三級質(zhì)量管控體系，上文已詳細論述招標文件的編制，以下內(nèi)容著重介紹校對與審核的重點內(nèi)容。
（一）招標文件校對
招標文件按照上述要求編制完成后，應(yīng)提交校對人校對，校對的重點內(nèi)容包括：
（1）招標文件中涉及的招標項目概況、項目名稱、招標范圍、時間期限、資格條件、評標辦法、合同條款及格式、技術(shù)要求、投標文件格式等內(nèi)容與招標人提交的相關(guān)資料和信息是否相符合；
（2）是否存在文字、格式等方面的錯誤。
（二）招標文件審核
招標文件的編制人員對校對過程中發(fā)現(xiàn)的錯誤或缺漏進行修改后，應(yīng)提交審核人審核，審核的重點內(nèi)容包括：
（1）招標文件中涉及的時間期限、資格條件、評標辦法等內(nèi)容是否滿足現(xiàn)行法律法規(guī)的要求、是否與招標項目具體特點和實際需要相適應(yīng)、是否完整齊全且滿足投標人編制投標文件的需要；
（2）校對過程中提出的問題是否按要求認真處理。
四、結(jié)語
一份高質(zhì)量的招標文件至少要經(jīng)過“準備—編制—校對—審核”四個過程，同時還要注意避免存在違反《招標投標法》及其配套規(guī)范的相關(guān)規(guī)定情形。
（作者單位：中核供應(yīng)鏈北京分公司）
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